试题与答案

关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。A.按照中国证监会的标

题型:多项选择题

题目:

关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。

A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

C.完善客户纠纷处理机制

D.开展投资者风险教育

答案:

参考答案:B,C,D

解析: 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第七条规定,期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第十条规定,中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。第十一条规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。

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